南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司可續(xù)期公司債券承銷商

采購項目公開招標公告

項目概況

南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司可續(xù)期公司債券承銷商采購項目的潛在投標人應在河南鑫匯項目管理有限公司(南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓業(yè)務二部)獲取招標文件，并于2025年09月02日09時00分（北京時間）前遞交投標文件。

一、項目基本情況

1.項目編號：HNXHGK-20250808

2.項目名稱：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司可續(xù)期公司債券承銷商采購項目

3.采購方式：公開招標

4.預算固定費率（最高限價）：固定承銷年化費率上限為1‰/年

5.采購需求：

5.1服務范圍：本次招標擬確定 1 名債券主承銷商，負責牽頭制定債券發(fā)行方案，組織專業(yè)人員從事發(fā)行工作，為采購人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問策劃、申報材料報送、方案設計和銷售兌付等服務；

5.2標段劃分：1個標段

5.3債券性質(zhì)：非公開發(fā)行公司債券

5.4發(fā)行規(guī)模：不超過 10 億元人民幣（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）；

5.5債券期限：不超過5年期（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）；

5.6承銷方式：由中標人以余額包銷的方式承銷本次債券。按照證券交易所批復的發(fā)行規(guī)模，中標人必須在約定時限內(nèi)對本期債券掛網(wǎng)發(fā)行。如簿記建檔發(fā)行當日，投資人實際認購總額低于發(fā)行金額，缺口部分由中標人負責余額包銷（中標人必須在本期債券掛網(wǎng)發(fā)行前完成余額包銷審批流程），包銷利率不高于約定的發(fā)行利率上限；

5.7承銷費用：以中標固定承銷費用為準。固定承銷費用=本次債券實際發(fā)行募集金額×中標固定承銷年化費率×本次債券發(fā)行期限，中標固定承銷年化費率上限為1‰/年；

中標人須負責協(xié)調(diào)項目發(fā)起過程中的律師事務所、評級公司等中介機構(gòu)并承擔相應服務費用，相應服務費用由采購人直接從應向中標人支付的承銷服務費中扣除并依據(jù)合同支付給對應中介機構(gòu)。原則上律所、評級機構(gòu)等中介機構(gòu)由中標人推薦選定。固定承銷費用于債券發(fā)行資金募集到賬后由采購人核定金額按實際發(fā)行期限于不同期限對應時點支付；

5.8服務標準：中標人要以保障采購人本次債券發(fā)行任務能如質(zhì)如期地完成為目的；發(fā)行利率、發(fā)行期限合理，盡可能降低發(fā)債成本；及時、準確、充分的完成申報材料及申報方案并主動反饋相關(guān)信息意見的回復；

5.9服務范圍：中標人應完成以下服務內(nèi)容（包括但不限于）

5.9.1.在對采購人進行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，為采購人設計債券發(fā)行的整體方案；

5.9.2對采購人債券發(fā)行進行總體策劃，起草債券發(fā)行工作方案，組織并主持召開采購人、中標人雙方及有關(guān)中介機構(gòu)參加的協(xié)調(diào)會，并通過協(xié)調(diào)討論，確定采購人債券發(fā)行總體方案及工作時間表；

5.9.3制作、編制債券發(fā)行所必須的申請材料（法律規(guī)定應由其他相關(guān)中介機構(gòu)制作的申報材料除外）；

5.9.4將債券發(fā)行申報材料上報監(jiān)管審核機構(gòu)，回復監(jiān)管機構(gòu)反饋意見，獲取債券批復文件；

5.9.5負責其他方面投標人應完成的工作；

5.10服務地點：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司（南陽市臥龍區(qū)張衡東路396號5樓）；

5.11服務時間要求：

5.11.1申報時間要求：在簽訂承銷服務合同后中標人必須立即組建承銷服務團隊（包括律所、評級等中介機構(gòu)），確保按照采購人要求時點將發(fā)債申報材料遞交至證券交易所；

若因中標人原因在規(guī)定時間內(nèi)未完成發(fā)債材料申報,視為中標人違約，采購人有權(quán)單方面解除合同。此外，中標人自違約之日起須按人民幣15000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應向中標人支付的承銷服務費中扣除。若中標人自違約之日起20天內(nèi)仍未完成發(fā)債材料申報，采購人同時也有權(quán)按以下兩種方式處理：

（1）自違約的第21天起，中標人須按人民幣30000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應向中標人支付的承銷服務費中扣除；

（2）推薦其他承銷機構(gòu)與中標人聯(lián)組承銷。聯(lián)席承銷商承銷服務費用=聯(lián)席承銷商承銷金額×成交承銷服務費率×實際發(fā)行期限；

5.11.2發(fā)行時間要求：中標人須在取得批文后按照采購人要求的時間將本期債券掛網(wǎng)發(fā)行；

若在規(guī)定時間內(nèi)未掛網(wǎng)發(fā)行，視為中標人違約，采購人有權(quán)單方面解除合同。此外，中標人自違約之日起須按人民幣15000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應向中標人支付的承銷服務費中扣除。若中標人自違約之日起20天內(nèi)仍未完成掛網(wǎng)發(fā)行工作，采購人同時也有權(quán)按以下兩種方式處理：

（1）自違約的第21天起，中標人須按人民幣30000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應向中標人支付的承銷服務費中扣除；

（2）推薦其他承銷機構(gòu)協(xié)助中標人承銷。協(xié)助承銷服務費用=協(xié)助承銷金額×成交承銷服務費率×實際發(fā)行期限；

6.其他要求：

6.1每期債券發(fā)行利率不高于近一年河南省地級市主體信用評級AAA企業(yè)發(fā)行同期限同品種產(chǎn)品的平均利率；

6.2若本次債券不能成功發(fā)行，中標人將列入產(chǎn)投集團黑名單，保留期限不低于3年；

6.3其他經(jīng)濟處罰；

7.本項目是否接受聯(lián)合體投標：是

8.本項目是否允許分包：不允許

二、投標人具備的資格要求（須同時滿足）

1.具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照；

2.持有中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》；

3.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中無重大違法違規(guī)記錄及重大違約事件,投標期內(nèi)不存在被監(jiān)管部門限制債券承銷或者參與債券發(fā)行業(yè)務活動資格的情形；

4.具有履行合同所必需的專業(yè)技術(shù)能力,資信狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)良，具有較強的風險控制能力；

5.本項目允許聯(lián)合體投標，聯(lián)合體投標的，應提供聯(lián)合體投標協(xié)議；

6.本項目實行資格后審，中標后不得分包、合包、轉(zhuǎn)包。

三、獲取招標文件

1.時間：2025年08月12日至2025年08月18日，每天上午08:30至12:00，下午15:00至17:30（北京時間，法定節(jié)假日除外）。

2.地點：河南鑫匯項目管理有限公司(南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓)。

3.方式：線上獲取

3.1投標人獲取招標文件時應將投標人資格要求的相關(guān)證明資料掃描件，發(fā)送至郵箱nyxinhui@163.com，并電話通知代理機構(gòu)審核；

3.2符合投標人資格要求的即可獲取招標文件；

3.3本項目采用資格后審，采購代理機構(gòu)對申請資料的審驗并不作為投標人資格條件的最終認定，投標人應對資料的真實性、合規(guī)性負責；開標后，仍將由采購人或經(jīng)授權(quán)的評審委員會對投標人的資格證明材料進行資格審核，不符合投標資格條件的投標人的投標將被拒絕；

4.售價：1000元/份，售后不退。

四、投標截止時間及地點

1.時間：2025年09月02日09時00分（北京時間）

2.地點：河南鑫匯項目管理有限公司(南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓開標室)

五、開標時間及地點

1.開標時間：2025年09月02日09時00分（北京時間）

2.開標方式：現(xiàn)場紙質(zhì)開標

3.地點：河南鑫匯項目管理有限公司(南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓開標室)

六、發(fā)布公告的媒介及招標公告期限

本次招標公告在中國招標投標公共服務平臺發(fā)布。本項目公告期限為五個工作日。

七、其他補充事宜

無

八、對本次招標提出詢問，請按以下方式聯(lián)系。

1.采購人信息

名稱：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司

地址：南陽市臥龍區(qū)張衡東路396號5樓

聯(lián)系人：劉先生

聯(lián)系方式：0377-62375016

2.采購代理機構(gòu)信息

名稱：河南鑫匯項目管理有限公司

地址：南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓

聯(lián)系人：楊女士

聯(lián)系方式：15136664436

日期：2025年08月11日